雷伽洛资本公司

关于特定投资家的制度Professional Investor System

本公司根据金融商品交易法的特定投资家制度，特此设定下记时间为期限日。

根据金融商品交易法的特定投资家制度，客户可分类为“特定投资家”和“普通投资家”。根据金融商品交易法规定，如客户属于“特定投资家” ，则本公司不需要承担“签约前的文件交付”等一部分金融商品交易法规定的义务。（注2）
在下记的“投资家分类表”中，属于（2）和（3）的客户可以通过向本公司申请在“特定投资家”和“普通投资家”之间进行转换。（注3）

＜投资家分类表＞

特定投资家	(1)特定投资家	不可转换成 普通投资家	国家，日本银行，机构投资家
	(2)特定投资家	可转换成 普通投资家	上市公司，金融商品交易从业者等
普通投资家	(3)普通投资家	可转换成 特定投资家	除上记（1），（2）外的法人 满足一定条件的个人
	(4)普通投资家	不可转换成 特定投资家	（3）以外的个人

＜转换为普通投资家的特定投资家＞

・根据2010年4月1日新修订的金融商品交易法，有关期限日的相关规定已经废止。
・新修订的金融商品交易法实施后，期限日（2010年4月1日）之前没有向本公司提出转换为普通投资家申请的客户，
　期限日（2010年4月1日）过后将成为特定投资家。（因为期限日超过了执行日）
・执行日以后提出申请想转换为普通投资家的客户，在收到回复后申请才有效。
・客户可以随时转换回特定投资家。

＜转化为特定投资家的普通投资家＞

・虽然转换为特定投资家的效果是1年，但是在未满1年的情况下，也可以根据客户的要求转换回普通投资家身份。
・如客户希望延续特定投资家的效果，客户可以从9月底以后提出申请要求。

注1：根据金融商品交易法第34条的3第2项第2号规定，称为“期限日”。
注2：在客户是特定投资家的情况下，金融商品交易法第45条各项规定对其不适用。
注3：在客户提出转换投资身份的申请时，除需要办理规定的手续以外还需要得到本公司的同意。客户身份的转换被金融商品交易法相关的内阁府命令第53条归类为“各种契约”。